Регламент "Проведения и учета операций с ценными бумагами"

Данный Регламент будет полезен коммерческим банкам и банковским структурам для эффективной организации и постановки правил внутреннего взаимодействия подразделений в целом и, в частности, сотрудников подразделений, осуществляющих операции сценными бумагами.

Регламент можно использовать без корректировки в текущей деятельности конкретного банка, а также как шаблон для разработки собственного внутреннего документа.

Назначение Регламента

Цель документа – установить порядок проведения и учета операций c ценными бумагами, действия участвующих подразделений.

Данный Регламент применяется во всех подразделениях Банка, участвующих в процессе проведения операций с ценными бумагами, перечисленных в соответствующем разделе «Участники документооборота».

В случае изменения действующего законодательства, внесения изменений в нормативные документы Банка России и иных органов, до приведения Регламента в соответствие с такими изменениями, настоящий документ действует в части, не противоречащей действующему законодательству.

Управленческий портфель предназначен для хранения ценных бумаг Банка, а также ценных бумаг Клиентов, заключивших с Банком договора брокерского и/или депозитарного обслуживания.

Операции с ценными бумагами портфеля отражаются в программе учёта сотрудником Бэк-офиса.

Чтобы приобрести готовый Регламент "Проведение и учет операций с депозитами в коммерческом банке", или заказатьсобственный Регламент, обращайтесь по контактам нащей компании, указанным внизу страницы или через Форму обратной связи.

Содержание Регламента "Проведение и учет операций c ценными бумагами на фондовом рынке"

1. Общие положения

1.1. Термины и определения

1.2. Принцип отражения операций с ценными бумагами портфеля учётных программ

1.3. Порядок кодировки счетов учета ценных бумаг

1.4. Документооборот по операциям с ценными бумагами на фондовом рынке

1.4.3. Покупка ценных бумаг на бирже в портфель

1.4.3. Продажа ценных бумаг на внебиржевом рынке из портфел

1.4.4. Продажа ценных бумаг на бирже из портфеля

1.4.5. Покупка ценных бумаг по брокерскому договору

1.4.6. Продажа ценных бумаг по брокерскому договору

1.5. Процедура установления лимитов по ценным бумагам

2. Учет операций банков на фондовом рынке

2.1. Отражение в программе учёта покупки ценных бумаг на бирже

2.2 Отражение в программе учёта покупки ценных бумаг на внебиржевом рынке

2.3. Отражение в программе учёта продажи ценных бумаг на бирже

2.4. Отражение в программе учёта продажи ценных бумаг на внебиржевом рынке

2.5. Отражение переоценки ценных бумаг в программе учёта

2.6. Продажа ценных бумаг из портфеля с обязательством обратного выкупа (сделки РЕПО)

2.7. Покупка ценных бумаг в портфель с обязательством последующей продажи (сделки РЕПО)

2.8. Покупка ценных бумаг на бирже по брокерскому договору

2.9. Покупка ценных бумаг на внебиржевом рынке по брокерскому договору

2.10. Продажа ценных бумаг на бирже по брокерскому договору

2.11. Продажа ценных бумаг на внебиржевом рынке по брокерскому договору

2.12. Перемещение ценных бумаг между управленческими портфелями

2.13. Начисление декларативного дохода по ценным бумагам

2.14. Начисление декларативного расхода по ценным бумагам

Приложения. 

Приложение 1. Структура кодировки счетов учёта ценных бумаг (501, 502, 503, 506, 507, 508)

Приложение 2. Форма документа «Учётный тикет»

Приложение 3. Форма документа «Договор купли-продажи ценных бумаг»

Приложение 4. Форма документа «Поручение на депозитарную операцию»

Приложение 5. Форма документа «Журнал регистрации договоров»

Приложение 6. Форма документа «Журнал регистрации тикетов»

Приложение 7. Форма документа «Протокол заседания Лимитного комитета»

Список Таблиц

Информация о компании-исполнителе